918博天堂(中国)百度百科超12亿元资金被违规从长安银行|吉田亜咲|转出 证监

　　核心问题ღ◈◈ღ：2019年起ღ◈◈ღ，优策投资旗下3只私募基金在长安银行的协议存款账户中ღ◈◈ღ，超12亿元资金被违规转出ღ◈◈ღ，截至2024年7月仍有9.55亿元未归还ღ◈◈ღ。

　　监管定性ღ◈◈ღ：证监会认定其存在挪用基金财产吉田亜咲ღ◈◈ღ、报送虚假信息ღ◈◈ღ、伪造材料ღ◈◈ღ、内部管理混乱等多项严重违规行为ღ◈◈ღ。

　　近日ღ◈◈ღ，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违规作出行政处罚ღ◈◈ღ。经查ღ◈◈ღ，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产ღ◈◈ღ、报送虚假信息等行为ღ◈◈ღ，严重违反私募基金法律法规ღ◈◈ღ。浙江证监局对优策投资罚款2100万元ღ◈◈ღ，对3名责任人员罚款1425万元ღ◈◈ღ，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施ღ◈◈ღ。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记ღ◈◈ღ。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索918博天堂(中国)百度百科ღ◈◈ღ，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则ღ◈◈ღ，依法依规移送公安机关ღ◈◈ღ。

　　浙江证监局披露的行政处罚决定书显示ღ◈◈ღ，优策投资存在三项违法事实ღ◈◈ღ：一是报送的实际控制人信息存在虚假记载ღ◈◈ღ；二是优策投资挪用基金财产ღ◈◈ღ，实际控制人黄某利用基金财产为自己或他人牟利ღ◈◈ღ；三是优策投资提供ღ◈◈ღ、报送的产品信息存在虚假记载ღ◈◈ღ。

　　2018年11月份至调查日ღ◈◈ღ，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金等8只基金产品(以下统称“募集层产品”)ღ◈◈ღ；8只募集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策月月盈3号私募投资基金(以下简称“月月盈3号”)等3只基金产品(以下统称“投资层产品”)ღ◈◈ღ，3只投资层产品均投向银行协议存款ღ◈◈ღ。此外ღ◈◈ღ，某外部私募基金产品亦投向月月盈3号918博天堂(中国)百度百科ღ◈◈ღ。发誓清除“害群之马”证监会处罚浙江优策ღ◈◈ღ！控制人为湖南人李晓晴

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　　监管定性ღ◈◈ღ：证监会认定其存在挪用基金财产ღ◈◈ღ、报送虚假信息ღ◈◈ღ、伪造材料ღ◈◈ღ、内部管理混乱等多项严重违规行为ღ◈◈ღ。

　　近日ღ◈◈ღ，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称优策投资)及有关责任人员违法违规作出行政处罚ღ◈◈ღ。经查ღ◈◈ღ，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产ღ◈◈ღ、报送虚假信息等行为ღ◈◈ღ，严重违反私募基金法律法规ღ◈◈ღ。浙江证监局对优策投资罚款2100万元ღ◈◈ღ，对3名责任人员罚款1425万元ღ◈◈ღ，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施ღ◈◈ღ。中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记吉田亜咲ღ◈◈ღ。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索ღ◈◈ღ，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则ღ◈◈ღ，依法依规移送公安机关ღ◈◈ღ。

　　浙江证监局披露的行政处罚决定书显示吉田亜咲ღ◈◈ღ，优策投资存在三项违法事实ღ◈◈ღ：一是报送的实际控制人信息存在虚假记载ღ◈◈ღ；二是优策投资挪用基金财产ღ◈◈ღ，实际控制人黄某利用基金财产为自己或他人牟利ღ◈◈ღ；三是优策投资提供ღ◈◈ღ、报送的产品信息存在虚假记载ღ◈◈ღ。

　　2018年11月份至调查日ღ◈◈ღ，优策投资先后成立并管理优策长实1号私募证券投资基金等8只基金产品(以下统称“募集层产品”)ღ◈◈ღ；8只募集层产品的全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策月月盈3号私募投资基金(以下简称“月月盈3号”)等3只基金产品(以下统称“投资层产品”)ღ◈◈ღ，3只投资层产品均投向银行协议存款ღ◈◈ღ。此外ღ◈◈ღ，某外部私募基金产品亦投向月月盈3号ღ◈◈ღ。

　　2020年4月份至2024年6月份ღ◈◈ღ，在实际控制人黄某决策ღ◈◈ღ、安排下ღ◈◈ღ，优策投资通过网银转账方式ღ◈◈ღ，违规将前述3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户ღ◈◈ღ。截至2024年7月2日ღ◈◈ღ，转出资金尚有9.55亿元未归还ღ◈◈ღ。期间ღ◈◈ღ，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实ღ◈◈ღ，向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只募集层产品与3只投资层产品的资产ღ◈◈ღ、收益918博天堂(中国)百度百科ღ◈◈ღ、净值等与实际情况不符ღ◈◈ღ，基金产品信息存在虚假记载ღ◈◈ღ。

　　证监会表示ღ◈◈ღ，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产ღ◈◈ღ、报送虚假信息等行为ღ◈◈ღ，严重违反私募基金法律法规ღ◈◈ღ，浙江证监局对优策投资罚款2100万元ღ◈◈ღ，对3名责任人员罚款1425万元ღ◈◈ღ，对实际控制人黄某采取终身市场禁入措施ღ◈◈ღ。

　　2023年7月份ღ◈◈ღ，《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《私募条例》)出台ღ◈◈ღ，《私募条例》对标《中华人民共和国证券投资基金法》ღ◈◈ღ，对挪用侵占基金财产等严重违法违规行为ღ◈◈ღ，加大惩处打击力度ღ◈◈ღ。

　　监管部门对优策投资和相关人员合计处罚金额超3500万元ღ◈◈ღ，处罚力度堪称“史上最重”ღ◈◈ღ。业内人士表示ღ◈◈ღ，《私募条例》出台后ღ◈◈ღ，大幅加大了处罚力度吉田亜咲ღ◈◈ღ，证监会积极做好贯彻落实ღ◈◈ღ，用足用好法律条款ღ◈◈ღ，进一步提高违法违规成本ღ◈◈ღ，有力释放了“零容忍”信号ღ◈◈ღ，再次告诫行业主体应增强合规意识ღ◈◈ღ，诚信守法经营吉田亜咲ღ◈◈ღ，切勿触碰监管红线ღ◈◈ღ。

　　侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益ღ◈◈ღ，破坏市场秩序ღ◈◈ღ。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求ღ◈◈ღ，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动ღ◈◈ღ，清除“害群之马”918博天堂(中国)百度百科ღ◈◈ღ，净化市场环境ღ◈◈ღ，促进行业规范健康发展ღ◈◈ღ。加载全文加载更多精彩博文918博天娱乐官网ღ◈◈ღ，918博天堂官方网站ღ◈◈ღ，博天堂918AG旗舰官网唯一网站博天堂918AGღ◈◈ღ。918博天娱乐ღ◈◈ღ，www.918.com